鐵總建設(shè)(2014] 86號
各鐵路局、各鐵路公司(籌備組):
現(xiàn)將《鐵路建設(shè)項目監(jiān)理企業(yè)信用評價辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
附件:1.鐵路建設(shè)項目監(jiān)理企業(yè)及監(jiān)理人員不良行為記錄認定條件、扣分標(biāo)準(zhǔn)及公布期限
2.鐵路建設(shè)項目監(jiān)理不良行為認定記錄單（略）
3.監(jiān)理企業(yè)信用評價相關(guān)計分及排序原則
4.建設(shè)單位評價結(jié)果（略）
中國鐵路總公司
2014年4月3日
鐵路建設(shè)項目監(jiān)理企業(yè)信用評價辦法
第一章 總則
第一條 為完善鐵路建設(shè)市場誠信機制，激勵監(jiān)理企業(yè)加強管理，認真履行監(jiān)理職責(zé)，提高監(jiān)理工作質(zhì)量和水平，依據(jù)國家法律法規(guī)及中國鐵路總公司（以下簡稱總公司）有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于總公司管理的鐵路大中型建設(shè)項目。
第三條 監(jiān)理企業(yè)信用評價（以下簡稱信用評價）是指總公司組織建設(shè)單位對監(jiān)理企業(yè)合同履約情況的綜合評價，評價結(jié)果分為A、B、C三級。
第四條 監(jiān)理企業(yè)信用評價每半年為一個評價期，建設(shè)項目初步驗收后下一評價期不再參加評價。在評價期內(nèi)，監(jiān)理工作實施時間不超過3個月的，一般不納入本期信用評價范圖，只對該監(jiān)理企業(yè)不良行為進行認定、公布，發(fā)生重大不良行為的直接評定為C級。
第五條 建設(shè)單位應(yīng)將監(jiān)理企業(yè)信用評價有關(guān)事宜納入監(jiān)理合同，依據(jù)合同約定進行評價。
第六條 監(jiān)理企業(yè)信用評價工作應(yīng)堅持公平、公正、公開的原則。接受相關(guān)部門和單位的監(jiān)督。
第二章 組織管理
第七條 總公司建設(shè)管理部負責(zé)監(jiān)理企業(yè)信用評價管理工作，承擔(dān)評價結(jié)果公示及公布工作�？偣竟こ瘫O(jiān)督總站承擔(dān)監(jiān)理企業(yè)信用評價結(jié)果初步匯總工作。
第八條 鐵路局和鐵路公司負責(zé)各自管理的大中型建設(shè)項目評價工作，實施委托代建的建設(shè)項目由代建方負責(zé)評價。
第九條 鐵路局和鐵路公司應(yīng)成立相應(yīng)評價機構(gòu)，負責(zé)評價工作的具體實施。
第十條 監(jiān)理企業(yè)信用評價滿分為300分，基礎(chǔ)分為290分，最終得分為基礎(chǔ)分減去不良行為扣分，再加上標(biāo)準(zhǔn)化管理績效考評得分（以10分為限）。
第十一條 監(jiān)理企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理績效考評方式分為達標(biāo)考評和創(chuàng)優(yōu)考評。建設(shè)單位應(yīng)依據(jù)總公司《關(guān)于深化鐵路建設(shè)項目標(biāo)準(zhǔn)化管理的指導(dǎo)憊見》（鐵總建設(shè)[2013] 193號）制定建設(shè)項目監(jiān)理企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理績效考評標(biāo)準(zhǔn)，將考評事項納入合同，依據(jù)合同組織考評。
達標(biāo)考評是指在監(jiān)理企業(yè)上場后半年內(nèi)對標(biāo)準(zhǔn)化管理體系建設(shè)情況進行考評，包括體系建設(shè)、資源配置、設(shè)施保障和過程管理等方面，考評指標(biāo)采用合格制，對考評合格的在當(dāng)期信用評價中加5分（在建項目第一次考評為達標(biāo)考評）。創(chuàng)優(yōu)考評在項目實施階段達標(biāo)考評合格后每半年進行一次，以達標(biāo)考評指標(biāo)為基礎(chǔ)，對達標(biāo)考核合格的監(jiān)理企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化體系運行情況、管理績效進行量化打分，對考評優(yōu)秀的監(jiān)理企業(yè)在當(dāng)期信用評價中加10分。
對達標(biāo)考評不合格或創(chuàng)優(yōu)考評達不到優(yōu)秀等級的監(jiān)理企業(yè)不予加分。
評價期內(nèi)發(fā)生重大不良行為的監(jiān)理企業(yè)，監(jiān)理項目標(biāo)準(zhǔn)化管理達標(biāo)考評不得評為合格，創(chuàng)優(yōu)考評不得評為優(yōu)秀。
第三章 不良行為
第十二條 監(jiān)理企業(yè)和人員不良行為是指參與鐵路工程建設(shè)活動的監(jiān)理企業(yè)及其監(jiān)理人員，違反國家有關(guān)工程建設(shè)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)或合同約定，造成不良后果的行為。
第十三條 不良行為分為一般不良行為和重大不良行為。凡監(jiān)理工程發(fā)生重大及以上等級質(zhì)量安全事故、出現(xiàn)重大違規(guī)行為等為重大不良行為。
不良行為認定詳見附件1，其中公布期限后標(biāo)注“*”的為重大不良行為。
第十四條 建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場檢查及有關(guān)單位反映的情況，對符合不良行為認定條件的不良行為進行認定。
第十五條 鐵路局為建設(shè)單位的建設(shè)項目，鐵路局和項目管理機構(gòu)均有認定不良行為的責(zé)任，凡發(fā)現(xiàn)不良行為均應(yīng)及時進行認定。鐵路局檢查發(fā)現(xiàn)的不良行為，應(yīng)在認定后將認定結(jié)果書面通知項目管理機構(gòu)和監(jiān)理企業(yè)。
第十六條 總公司監(jiān)督機構(gòu)在監(jiān)督檢查、質(zhì)量事故調(diào)查處理、舉報調(diào)查核實時，對發(fā)現(xiàn)問題中符合不良行為認定條件的，直接認定并納入不良行為記錄，并將認定結(jié)果書面通知建設(shè)單位和監(jiān)理企業(yè)，由建設(shè)單位納入當(dāng)期評價結(jié)果。
建設(shè)單位和區(qū)域監(jiān)督站認定結(jié)果不一致時，由總公司工程監(jiān)督總站認定；建設(shè)單位和總公司工程監(jiān)督總站認定結(jié)果不一致時，由總公司建設(shè)管理部認定。
第十七條 總公司有關(guān)部門在對建設(shè)項目進行各類檢查時，對發(fā)現(xiàn)問題中符合不良行為認定條件的，應(yīng)及時將書面認定建議通報總公司工程監(jiān)督總站，由其確認后納入不良行為記錄，認定結(jié)果書面通知建設(shè)單位和監(jiān)理企業(yè)。
第十八條 國家有關(guān)部委將建設(shè)項目檢查、審計中發(fā)現(xiàn)的問題轉(zhuǎn)給總公司后，總公司有關(guān)部門應(yīng)立即將符合不良行為認定條件的問題轉(zhuǎn)總公司工程監(jiān)督總站，由其確認后納入不良行為記錄。認定結(jié)果書面通知建設(shè)單位和監(jiān)理企業(yè)。
第十九條 現(xiàn)場記錄的不良行為和建設(shè)單位收到的監(jiān)督機構(gòu)認定的不良行為，建設(shè)單位應(yīng)在當(dāng)天通過建設(shè)項目管理信息系統(tǒng)對認定記錄及整改要求進行公示；依據(jù)調(diào)查、檢測或處理結(jié)論記錄的不良行為，在收到書面認定結(jié)果或調(diào)查、檢測或處理結(jié)論明確后3日內(nèi)進行記錄并公示；未使用建設(shè)項目管理信息系統(tǒng)的項目，應(yīng)在建設(shè)單位項目管理機構(gòu)駐地張貼公示。
公示情況同時書面通知被公示監(jiān)理企業(yè)，公示期為5日。
第二十條 公示期滿且沒有申訴的自動確定為不良行為。公示期間，被公示具有不良行為的單位或個人可以向建設(shè)單位提出書面申訴。屬于建設(shè)單位認定的不良行為，由建設(shè)單位組織對申訴內(nèi)容進行核實；屬于監(jiān)督機構(gòu)認定的不良行為，由原認定單位組織對申訴內(nèi)容進行核實。經(jīng)核實申訴理由不成立的自動確定為不良行為。
第二十一條 同一項不良行為不得重復(fù)記錄。
第二十二條 監(jiān)理合同主體為聯(lián)合體的，發(fā)生不良行為時，對聯(lián)合體責(zé)任方、總監(jiān)理工程師和監(jiān)理直接責(zé)任人進行記錄。
聯(lián)合體監(jiān)理發(fā)生一般不良行為時，屬于聯(lián)合體牽頭方責(zé)任的，僅記錄聯(lián)合體牽頭方不良行為并扣分；屬于聯(lián)合體參與方責(zé)任的，記錄聯(lián)合體責(zé)任方不良行為并扣分，同時對聯(lián)合體牽頭方按責(zé)任方扣分的20%扣分，對聯(lián)合體其他參與方不予扣分。發(fā)生重大不良行為時，同時記錄責(zé)任方和聯(lián)合體牽頭方的不良行為。
第二十三條 鐵路局項目管理機構(gòu)應(yīng)在不良行為認定之日起30天內(nèi)，將包括不良行為內(nèi)容、合同主體、責(zé)任主體及主要責(zé)任人、確定情況等內(nèi)容書面報送鐵路局。
第二十四條 鐵路局和鐵路公司應(yīng)于每季度首月前5日內(nèi)將上季度的一般不良行為書面報送所在區(qū)域監(jiān)督站，報表格式見附件2。區(qū)城監(jiān)督站應(yīng)在每季度首月前10日內(nèi)，將上季度不良行為書面報送總公司工程監(jiān)督總站。
發(fā)生重大不良行為且能夠即時認定的，建設(shè)單位應(yīng)立即組織記錄、公示、確定，確定后2日內(nèi)報總公司工程監(jiān)督總站；需要進一步調(diào)查確認的，應(yīng)待調(diào)查結(jié)果確定后按程序進行認定和報送。報送內(nèi)容應(yīng)包括不良行為內(nèi)容、等級、責(zé)任單位及主要責(zé)任人、公布期限等。
第二十五條 總公司工程監(jiān)督總站應(yīng)按規(guī)定對不良行為在鐵路建設(shè)工程網(wǎng)進行公布，并轉(zhuǎn)交鐵道工程建設(shè)協(xié)會在其網(wǎng)站上公布。
第二十六條 被公布有重大不良行為的總監(jiān)理工程師或監(jiān)理人員，由總公司工程監(jiān)督總站通知鐵道工程建設(shè)協(xié)會，由其依據(jù)相關(guān)規(guī)定作出處理并及時在鐵路建設(shè)工程網(wǎng)和鐵道工程建設(shè)協(xié)會網(wǎng)站公布。
第二十七條 對記有重大不良行為的監(jiān)理人員和已有不良行為記錄，在公布期限內(nèi)被再次記錄（公布期限將累加計算）的監(jiān)理人員，建設(shè)單位應(yīng)要求其自公布之日起不得在原建設(shè)項目從事監(jiān)理或其他工作，5日內(nèi)離開該現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)，并在公布期限內(nèi)不得在總公司管理的任何建設(shè)項目中從事建設(shè)活動。對不良行為性質(zhì)特別嚴(yán)重的監(jiān)理人員，自公布之日起終身禁止在總公司管理的建設(shè)項目中從事建設(shè)活動。
第二十八條 監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理貴任人在不良行為公布后拒不整改或整改不力的，建設(shè)單位應(yīng)通知總公司工程監(jiān)督總站視情況延長公布期限.并納入下一期信用評價。
第二十九條 建設(shè)單位在監(jiān)理招標(biāo)時，應(yīng)嚴(yán)格審查擬上場監(jiān)理人員名單，嚴(yán)禁有不良行為的人員在公布期內(nèi)參與項目監(jiān)理工作。
第四章 結(jié)果匯總
第三十條 信用評價得分排名前10名的監(jiān)理企業(yè)信用評價等級為A級，評價得分排名最后3名和存在重大不良行為的監(jiān)理企業(yè)信用評價等級為C級；評價得分排名為其他名次的監(jiān)理企業(yè)信用評價等級為B級。
僅在1個建設(shè)單位承擔(dān)監(jiān)理任務(wù)的，只在建設(shè)項目和建設(shè)單位內(nèi)進行評價，不參加全路評價計分，全路信用評價結(jié)果視為B級，發(fā)生重大不良行為的按規(guī)定直接評為C級。
第三十一條 在鐵路建設(shè)項目中發(fā)生重大不良行為的監(jiān)理企業(yè)，實行一票否決，直接評價為C級，不再參加本建設(shè)項目、本建設(shè)單位和總公司的計分及排名，在本建設(shè)單位的其他項目和其他建設(shè)單位仍對其進行評價。
第三十二條 鐵路局項目管理機構(gòu)應(yīng)按附件3計算監(jiān)理項目信用評價得分，公示3日后上報鐵路局，并書面通知所有被評價單位和區(qū)城監(jiān)督站。公示期間允許被評價單位提出申訴。
鐵路公司也按此要求進行計算、評級分類和公示。
第三十三條 鐵路局、鐵路公司匯總本建設(shè)單位內(nèi)監(jiān)理企業(yè)項目信用評價結(jié)果，于每年1月20日和7月20日前分兩次將評價結(jié)果按附件4格式報送總公司工程監(jiān)督總站。
第三十四條 區(qū)城監(jiān)督站應(yīng)對建設(shè)項目管理機構(gòu)信用評價組織工作、不良行為認定、評價過程、申訴處理等進行監(jiān)督，每年1月20日和7月20日前向總公司工程監(jiān)督總站提交監(jiān)督報告。
第三十五條 總公司工程監(jiān)督總站根據(jù)建設(shè)單位上報的評價結(jié)果，按附件3計算全路的監(jiān)理企業(yè)信用評價匯總得分，從高到低進行初步排名，并將初步排名結(jié)果報送總公司建設(shè)管理部。
第三十六條 監(jiān)理企業(yè)信用評價結(jié)果存在得分相同情況的，以參評項目數(shù)量多的監(jiān)理企業(yè)排名在前；參評項目數(shù)量相同的，以評價期內(nèi)參評的高速鐵路數(shù)量多的監(jiān)理企業(yè)排名在前。
第三十七條 在評價期內(nèi)，已經(jīng)竣工交付的工程因質(zhì)量原因發(fā)生較大及以上等級生產(chǎn)安全事故或重大及以上等級質(zhì)量事故，負有責(zé)任的監(jiān)理企業(yè)直接評為C級。
第三十八條 總公司建設(shè)管理部會同監(jiān)察局、工程管理中心、工程監(jiān)督總站共同對監(jiān)理企業(yè)信用評價初評結(jié)果進行審核。評價結(jié)果經(jīng)總公司批準(zhǔn)后，由總公司建設(shè)管理部在鐵路建設(shè)工程網(wǎng)公示5個工作日，無異議后公布評價結(jié)果。
監(jiān)理企業(yè)對公示結(jié)果有異議的，應(yīng)在公示期提出，逾期不予受理。受理的異議由總公司建設(shè)管理部會同監(jiān)察局、工程管理中心、工程監(jiān)督總站共同研究處理，并將處理意見反饋提升異議的監(jiān)理企業(yè)。
第五章 結(jié)果應(yīng)用
第三十九條 評價為A級的工程監(jiān)理企業(yè)，自評價結(jié)果公布之日起6個月內(nèi)，給予一次投標(biāo)加分，加分值為2分。一年內(nèi)連續(xù)兩次評為A級的企業(yè)，增加1次投標(biāo)加分，但只能在次年第一個評價期內(nèi)使用。投標(biāo)加分由A級監(jiān)理企業(yè)自行選擇標(biāo)段申請使用。
建設(shè)單位應(yīng)在招標(biāo)加分后，將監(jiān)理企業(yè)加分情況報總公司工程管理中心。
第四十條 同一批次投標(biāo)，僅允許信用評價A級企業(yè)對其中1個標(biāo)段申請使用信用評價加分。信用評價A級企業(yè)使用投標(biāo)加分權(quán)時，應(yīng)隨投標(biāo)文件提交“監(jiān)理企業(yè)信用評價加分聲明函”，與投標(biāo)函密封在一起，在開報價標(biāo)時宣讀。一個A級企業(yè)在同一時間開標(biāo)的不同項目同時申請使用信用評價加分，或在同一項目多個標(biāo)段投標(biāo)時申請使用信用評價加分的，其申請信用評價加分無效，并計A級企業(yè)已使用加分權(quán)一次。
聯(lián)合體投標(biāo)時，牽頭方為A級企業(yè)的，可中請對1個標(biāo)段加分，但聯(lián)合體成員有C級企業(yè)的，不對聯(lián)合體加分。計A級企業(yè)使用加分權(quán)一次。
第四十一條 監(jiān)理企業(yè)信用評價結(jié)果作為評選優(yōu)秀監(jiān)理企業(yè)的重要依據(jù)。
第四十二條 評價為C級的監(jiān)理企業(yè)，評價結(jié)果正式公布后的2個月為其整改期。在整改期結(jié)束之后的10日內(nèi)，應(yīng)將整改情況書面報總公司建設(shè)管理部和工程監(jiān)督總站。整改期內(nèi)，建設(shè)單位不得向信用評價為C級的監(jiān)理企業(yè)發(fā)售鐵路工程監(jiān)理招標(biāo)文件。
第四十三條 建設(shè)項目監(jiān)理企業(yè)信用評價結(jié)果作為支付激勵約束考核費用的主要依據(jù)。建設(shè)單位應(yīng)依據(jù)總公司有關(guān)規(guī)定和下述條款制定建設(shè)項目監(jiān)理企業(yè)信用評價實施細則，明確評價內(nèi)容、評價程序、評價結(jié)果與激勵約束考核費用掛鉤方式等事項。
（一）監(jiān)理考核費用為監(jiān)理合同額（監(jiān)理費）的1%，包含在投標(biāo)報價及合同總價中。
（二）建設(shè)單位應(yīng)分考核期對監(jiān)理企業(yè)實施獎懲�？己似谫M用為監(jiān)理考核總費用除以監(jiān)理項目信用評價次數(shù)。其中監(jiān)理項目信用評價次數(shù)﹦初步設(shè)計批復(fù)的總工期（月）/6。
（三）監(jiān)理項目在評價期內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化管理達標(biāo)考評為合格或創(chuàng)優(yōu)考核為優(yōu)秀，評價期內(nèi)發(fā)生的一般不良行為在2起及以下的，該監(jiān)理項目可按考核期費用額度100%予以發(fā)放；監(jiān)理項目在評價期內(nèi)發(fā)生重大不良行為的，可按考核期費用額度的100%予以扣減監(jiān)理企業(yè)合同價款；其余項目可按考核期費用額度的50%予以發(fā)放。
第四十四條 建設(shè)單位應(yīng)建立參建監(jiān)理企業(yè)信用評價檔案。
第六章 附則
第四十五條 鐵路建設(shè)工程監(jiān)理信用評價工作納入建設(shè)單位考核范疇，建設(shè)單位在監(jiān)理企業(yè)信用評價和不良行為認定中存在違規(guī)行為的，由總公司工程監(jiān)督總站牽頭組織調(diào)查。調(diào)查確認屬實的，在建設(shè)單位年度考核中予以扣分；情節(jié)嚴(yán)重的，將依據(jù)有關(guān)程序和要求對責(zé)任人給予處分。
第四十六條 總公司建立監(jiān)理企業(yè)信用評價監(jiān)督舉報機制，任何單位和個人均可對評價工作中的違紀(jì)、違規(guī)行為進行投訴舉報。
舉報電話：總公司建設(shè)管理部010-51844717, 010-51848850(傳真)；總公司監(jiān)察局010-51844279, 010-51841289(傳真)；總公司工程監(jiān)督總站010-51848870, 010-51842837(傳真)。
第四十七條 本辦法由總公司建設(shè)管理部負責(zé)解釋。
第四十八條 本辦法自2014年4月20日起施行，原鐵道部印發(fā)的《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理信用評價暫行辦法》(鐵建設(shè)[2008]3號)、《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理人員不良行為記錄管理暫行辦法)(鐵建設(shè)(2010) 131號)停止執(zhí)行。
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